西北投资管理(香港)有限公司

公司管理着四只私募投资基金和一个面向成熟投资者的独立管理账户，根据特定的投资目标和策略提供量身定制的咨询服务。该顾问已获得香港证券及期货事务监察委员会颁发的资产管理业务许可。

截至 2023 年 12 月 31 日，西北投资管理公司管理的客户资产约为 14.43 亿美元，全部以全权管理的方式进行。

公司的多数股东是 George Philips 和 David Rogers，自 1998 年以来一直负责管理股票衍生品投资组合。

公司在香港和美国拥有 22 名员工。客户可以对投资某些证券或某些类型的证券施加限制，顾问提供个性化服务以满足个人客户的需求。

西北投资管理的业务范围涵盖多个领域，包括但不限于：

1. 资产管理：为高净值个人、家庭以及机构投资者提供定制化的资产管理方案，重点关注股票、债券、房地产等各类资产。
2. 投资咨询：基于对市场的深入研究和分析，为客户提供专业的投资建议，帮助他们做出明智的投资决策。
3. 风险管理：在当前复杂多变的市场环境中，为客户提供全面的风险评估与管理策略，确保投资组合的稳健性。
4. 财富管理：西北投资还为客户提供全面的财富管理服务，包括税务规划、遗产规划和金融教育等，帮助客户实现长远的财务目标。

资产管理规模 > 1 亿美元或（资产管理规模 > 9,000 万美元且在 SEC 注册）

中央编号：ASM380

CRD编号：153063

最新申报：2024 年 3 月 14 日

美国SEC（RIA）证券监管牌照： 编号801-71183

组织形式 ：公司

法定住所：香港

登记：美国证券交易委员会

‌合格境外投资者（QFII）身份‌

西北飞龙基金隶属于西北投资管理（香港）有限公司，后者于2020年11月16日获得中国证监会批准成为合格境外投资者（QFII）。QFII通常是公开市场机构投资者，与私募基金的监管属性不同。

该基金在2021年半年报后大规模出现在可转债十大持有人名单中，持有规模达3400万张（市值约300亿），这种公开市场操作更符合公募或QFII的特征。

旗下西北投资管理香港有限公司-西北飞龙基金有限公司更是稳定基金余额宝收益的重要稳定来源。

该基金承接了原南方东英龙腾中国基金（另一家QFII）持有的可转债头寸（如湖广转债、贵广转债等），并在2021年年报中成为78只转债的十大持有人，这种透明度和规模更倾向于公募或外资机构行为。